首页 健康养生 美食 家居 母婴育儿 科技 娱乐 旅游 财经 国际 搞笑 教育 时事 时尚 情感 社会 音乐 动漫 军事 文化 汽车 历史 体育 宠物 综合 游戏 星座运势
当前位置: 千家新闻网 > 财经 > 两交易所出手!这家券商出事了 被暂停股票质押回购3个月

两交易所出手!这家券商出事了 被暂停股票质押回购3个月

发布时间: 2019-12-02 07:37:13   |  人气: 1284

由于对进入者的准入尽职调查不足和募集资金管理不完善等问题,南京证券最近被上海证券交易所和深圳证券交易所处置,其股票质押回购交易权暂停三个月。

事实上,南京证券不是唯一受到处罚的公司。万联证券、中国邮政证券、英达证券等证券近期也受到处罚,主要是因为股票质押回购交易。然而,与监管部门对上述公司的处罚相比,南京证券这次显然受到了更严厉的处罚。

根据分级监督评估的相关规定,此项处罚将从下一年度的分级中扣除。今年,南京证券保持了甲级评级。

上海证券交易所和深圳证券交易所都发了信

南京证券暂停股票质押回购许可3个月

10月9日晚,南京证券宣布,2019年10月8日,公司分别收到上海证券交易所会员部发布的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部发布的《纪律处分通知书》。

上海证券交易所表示,南京证券对并购方准入尽职调查不足,股票质押回购交易资金管理不完善,相关行为涉嫌违反《股票质押回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条的相关规定。根据《股票质押回购及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》和《上海证券交易所纪律监管措施实施办法》第十条,拟提交上海证券交易所纪律委员会审批,南京证券交易所将受到暂停股票质押回购交易权限3个月的纪律处分。

深交所会员管理部发布的《预先惩戒通知书》也指出了南京证券的问题。深交所表示,该行为涉嫌违反《交易所股票质押回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》第15条和第73条,建议暂停股票质押回购交易三个月。

9月12日,江苏监管局还决定向南京证券发出警告信。

南京证券今年上半年

资产减值损失5671.63万元

今年年初以来,光大证券、东方证券、西方证券等10多家证券公司都发布了资产减值计提公告。2018年,一些证券公司已经积累了超过10%的经审计净利润,股票质押成为“最受打击的领域”。

就南京证券而言,该公司在今年的半年度报告中表示,信贷业务受益于市场条件的恢复、公司双向融资规模的稳步恢复、股票质押规模的收缩和风险的缓解。

数据显示,截至今年6月底,南京证券股票质押回购业务余额为26亿元,同比增长5.15%,实现利息收入8800万元,同比增长36.42%。同时,今年上半年,南京证券遭受资产减值损失5671.63万元,信用减值损失794.57万元。

根据今年的半年度报告,南京证券今年上半年实现收入10.02亿元,同比增长57.32%,净利润3.84亿元。换句话说,上半年资产损失和信贷减值占净利润的17%。

监督是频繁的

这些经纪人也收到罚款

事实上,对证券公司股票质押业务的监管正在逐步加强。

今年证券公司半年度报告发布后,已有近10家证券公司在半年度报告中收到监管质询,分别是申万红元、东北证券、西部证券、苏州证券、东方证券、第一创业证券和兴业证券。然而,这些询价信中提到的一个重要问题是与股票质押相关的业务情况以及减值准备的充分性和合理性。

同时,中国证监会派出机构最近指示相关证监局对今年以来股权质押规模大幅上升的9家证券公司进行现场检查,并计划对发现的问题依法采取相关监管措施。下一步,中国证监会派出机构和证监局将继续加强对证券公司股票质押业务的监管和现场检查。如发现会展业违规、风险管理不足、缺乏内部控制等问题,将依法严格处理。

许多证券公司也收到了罚款。8月19日,广东省证监局采取监管措施,向万联证券发出警告函,直接指向股票质押回购交易的尽职调查。广东证监局指出,经过调查,万联证券在并购双方进行股票质押回购交易时尽职调查存在较大缺陷。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,广东省证监局决定采取监管措施,向万联证券发出警示函。

同样,8月23日,陕西证监局发布通知称,经过调查,发现中国邮政证券股份质押业务存在以下问题:公司分别设定了无限售条件下全流通股票的转换率上限和有限售条件下流通股票质押率上限,但没有针对每个项目的具体质押率调整标准制定相应的内部制度。具体质押率估计是随机的,制度不完善。我行转账至其他客户账户后,未跟踪了解客户融资的具体投资方向和目的。相关分支机构提交的贷后跟踪报告未显示跟踪核实工作的具体细节。陕西证监局责令中国邮政证券进行整改,要求其采取有效措施完善内部控制制度,提高合规风险控制水平,确保各项内部控制制度实施的有效性。

9月下旬,深证局命令英达证券纠正股票质押回购业务尽职调查不足、合并方及标的证券管理不足、履行期限管理职责留下的痕迹不足等问题。

股票质押风险缓释效果显著

股票质押的风险越来越受到重视,大多数公司已经采取积极措施控制规模,遏制风险。

东北证券表示,为了控制股票质押业务的风险,公司自2018年以来逐步缩小了股票质押业务的规模。股票质押业务规模从2017年底的72.51亿元下降到目前的53.07亿元。公司股票质押业务规模总体呈下降趋势,风险相对可控。西方证券还指出,现阶段,针对公司早期股票质量业务引发的风险事件,公司基于审慎原则,对风险暴露项目计提减值准备。同时,公司积极运用各种手段化解其他风险项目,积极暂停股票质量业务的进展。2019年上半年未新增自有资本出资和资本管理计划出资的初始交易。未来,公司股票质押业务将在有效防范信用风险的前提下稳步发展。方正证券还在《中国日报》上表示,报告期内,公司继续专注于“控制规模、调整结构、化解风险”,积极降低股票质押规模,积极通过各种方式化解风险。截至报告期末,公司股票质押业务余额为240.53亿元,比历史峰值减少近三分之一,规模控制成效显著。

根据上市证券公司年报,截至2018年底,已有34家上市证券公司质押自有资金和股票,规模为5038亿元。2018年累计减值79.42亿元,平均计提率为1.58%。然而,根据2019年上市证券公司半年度报告的信息,截至2019年6月底,34家上市证券公司自有资金股权质押业务规模已降至4282亿,2019年上半年减值总额为24.93亿,累计减值170.43亿,计提比例分别为0.58%和3.98%。

这表明,今年上半年,上市证券公司的股权质押规模、减值金额和比例均较去年大幅下降。股票质押的风险得到了更好的控制。

此外,根据深交所8月2日披露的2019年第二季度股票质押回购风险分析报告,由于第二季度各种因素的影响,股指出现一定程度的波动,但股票质押风险自去年以来普遍持续放缓。截至第二季度末,深沪股票质押式回购融资余额为10694亿元,同比下降5.0%,延续2018年2月以来的下降趋势。

(编辑:赵金波)

河北快三投注 买快乐十分 吉林快三 天津11选5投注

上一篇:唐华清宫遗址发现 朝元阁夯土建筑基址
下一篇:昆凌携周杰伦为奶奶庆生,一家人颜值超高,期待小周周的长相

热门资讯

© Copyright 2018-2019 itgovnews.com 千家新闻网 Inc. All Rights Reserved.